甘肅省高等學(xué)校科研項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)管理辦法
甘教廳〔2013〕70號(hào)
各高等學(xué)校:
為進(jìn)一步加強(qiáng)高等學(xué)校科研項(xiàng)目管理,按時(shí)做好項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)工作,提高項(xiàng)目研究質(zhì)量和效益,省教育廳制定了《甘肅省高等學(xué)校科研項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)管理辦法》,現(xiàn)予印發(fā),請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
甘肅省教育廳
2013年7月2日
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)甘肅省高等學(xué)校科研項(xiàng)目管理,按時(shí)做好項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)工作,提高項(xiàng)目研究質(zhì)量,制定本辦法。
第二條 本辦法適用于甘肅省教育廳批準(zhǔn)立項(xiàng)的甘肅省高等學(xué)校科研項(xiàng)目(包括資助項(xiàng)目和自籌資金項(xiàng)目)。
第三條 結(jié)項(xiàng)工作由甘肅省教育廳統(tǒng)一組織實(shí)施。為便于管理,委托各普通本科院校負(fù)責(zé)組織本校科研項(xiàng)目的結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收工作,其他高校項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收仍由省教育廳負(fù)責(zé)組織。
第四條 結(jié)項(xiàng)工作堅(jiān)持質(zhì)量第一的原則,重點(diǎn)驗(yàn)收項(xiàng)目最終成果的質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平。要在堅(jiān)持正確政治方向的前提下,把成果質(zhì)量和創(chuàng)新性放在首位,注重實(shí)際價(jià)值,嚴(yán)把項(xiàng)目驗(yàn)收的質(zhì)量關(guān)。
第二章 組織驗(yàn)收
第五條 結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收采取會(huì)議和通信兩種形式,組織單位可根據(jù)成果特點(diǎn)選擇采用合適的方式。
1.會(huì)議驗(yàn)收由同行專家5-7人組成評(píng)審委員會(huì),采用評(píng)審會(huì)形式進(jìn)行評(píng)議和審查,通過(guò)討論、答辯、測(cè)試等環(huán)節(jié)對(duì)成果進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收結(jié)論須經(jīng)評(píng)審委員會(huì)多數(shù)通過(guò)。
2.通信驗(yàn)收由同行專家5-7人組成評(píng)審委員會(huì),通過(guò)審查有關(guān)文件資料對(duì)成果進(jìn)行驗(yàn)收。每位評(píng)審委員都須填寫驗(yàn)收意見表。組織單位須安排專人對(duì)評(píng)審意見進(jìn)行整理匯總。驗(yàn)收結(jié)論須經(jīng)評(píng)審委員會(huì)多數(shù)通過(guò)。
第六條 評(píng)審委員會(huì)由組織單位聘請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專家組成。評(píng)審委員應(yīng)具備下述條件:
1.具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù);
2.對(duì)被評(píng)審成果所屬專業(yè)領(lǐng)域有較豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),熟悉國(guó)內(nèi)外該領(lǐng)域研究發(fā)展的狀況;
3.能堅(jiān)持原則、主持公道,具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德。
該成果完成單位人員、參與該成果研究的人員以及該成果的顧問(wèn)人員不得入選評(píng)審委員會(huì)。
來(lái)自同一個(gè)單位的評(píng)審委員不能超過(guò)2人。
第七條 評(píng)審委員會(huì)應(yīng)對(duì)被評(píng)審的成果進(jìn)行全面、認(rèn)真、客觀、公正的評(píng)價(jià),并對(duì)提出的驗(yàn)收意見負(fù)責(zé)。在評(píng)審過(guò)程中,評(píng)審委員可以充分發(fā)表個(gè)人意見,有權(quán)向成果完成人提出質(zhì)疑并要求作出答復(fù)。對(duì)最終結(jié)論有不同意見的,可以聲明保留并記錄在案。
第八條 對(duì)符合本辦法第十一條“免予結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收”相關(guān)規(guī)定的,直接按結(jié)項(xiàng)處理,不再組織結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收。
第三章 申請(qǐng)與受理
第九條 項(xiàng)目完成時(shí)限到期后,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)積極申請(qǐng)結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收。若項(xiàng)目提前完成了研究任務(wù),可申請(qǐng)?zhí)崆敖Y(jié)項(xiàng);若到期不能完成研究任務(wù),可申請(qǐng)延期結(jié)項(xiàng),申請(qǐng)延期結(jié)項(xiàng)最多不得超過(guò)1次。申請(qǐng)?zhí)崆敖Y(jié)項(xiàng)和延期結(jié)項(xiàng)時(shí)間最多不得超過(guò)1年。項(xiàng)目到期未辦理延期結(jié)項(xiàng)申請(qǐng)的,將不予結(jié)項(xiàng)。
第十條 申請(qǐng)結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收的條件
1.已經(jīng)完成立項(xiàng)審批時(shí)約定的研究任務(wù),最終成果形式與原計(jì)劃或批準(zhǔn)變更形式相符;
2.最終成果由項(xiàng)目責(zé)任人主持完成,不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的爭(zhēng)議;
3.項(xiàng)目著作類成果已經(jīng)完成(不限是否出版),論文類成果已正式發(fā)表,研究咨詢報(bào)告類成果有實(shí)際應(yīng)用部門的采納證明(注明采納內(nèi)容及價(jià)值);
4.所有正式出版或發(fā)表的項(xiàng)目成果均在顯著位置標(biāo)注“甘肅省高等學(xué)校科研項(xiàng)目資助”字樣(含項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)),未標(biāo)注者不予承認(rèn);
5.項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)與立項(xiàng)時(shí)的成員名單及排序須基本一致;
6.項(xiàng)目成果須為立項(xiàng)文件下達(dá)后所取得的;
7.經(jīng)費(fèi)使用合理,符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。
第十一條 申請(qǐng)結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收需要提交的材料
1.《甘肅省高等學(xué)校科研項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收申請(qǐng)書》(以下簡(jiǎn)稱《結(jié)項(xiàng)申請(qǐng)書》)一式2份(復(fù)印件);
2.項(xiàng)目成果2套(至少有1套是原件);
3.如研究計(jì)劃有變更,應(yīng)在《結(jié)項(xiàng)申請(qǐng)書》中說(shuō)明,并將經(jīng)省教育廳批準(zhǔn)的書面延期申請(qǐng)附于其后裝訂。
第十二條 申請(qǐng)免予結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收的條件
除符合本辦法第十條申請(qǐng)結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收的條件外,還需具備下列條件之一:
1.最終成果是研究咨詢報(bào)告,其提出的理論觀點(diǎn)、政策建議經(jīng)市(州)級(jí)以上黨政主要領(lǐng)導(dǎo)明確批示并在實(shí)際工作中予以采納、推廣,取得明顯成效。
2.最終成果是專著類成果,已正式出版;
3.理工類項(xiàng)目在SCI、EI國(guó)際索引來(lái)源期刊(不含會(huì)議論文)發(fā)表論文1篇或在CSCD(核心庫(kù))來(lái)源期刊發(fā)表論文2篇以上;社會(huì)科學(xué)類項(xiàng)目在SSCI、A&HCI等國(guó)際索引期刊或CSSCI來(lái)源期刊發(fā)表論文1篇以上;
4.成果獲得國(guó)家級(jí)、省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì),或國(guó)家一級(jí)行業(yè)學(xué)會(huì)三等獎(jiǎng)以上獎(jiǎng)勵(lì),或省教育廳三等獎(jiǎng)以上獎(jiǎng)勵(lì)(課題負(fù)責(zé)人必須為該獎(jiǎng)勵(lì)的第一完成人);
5.項(xiàng)目已經(jīng)通過(guò)了甘肅省科技廳組織的成果鑒定。
第十三條 申請(qǐng)免予結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收的項(xiàng)目,仍需填寫《結(jié)項(xiàng)申請(qǐng)書》,注明申請(qǐng)免予驗(yàn)收的理由,并附項(xiàng)目成果和有關(guān)證明材料。
經(jīng)審核,不符合免予結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收條件者,退回申請(qǐng)人重新申請(qǐng)結(jié)項(xiàng)。
第十四條 組織評(píng)審單位應(yīng)當(dāng)在接到書面申請(qǐng)之日起14個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核,決定是否受理,并作出答復(fù)。對(duì)不符合條件的,不予受理。
第四章 結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收程序
第十五條 組織結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收單位應(yīng)當(dāng)在確定的評(píng)審日期前14日內(nèi),將有關(guān)文件資料送達(dá)承擔(dān)評(píng)審任務(wù)的委員。
第十六條 參加評(píng)審工作的專家,在收到技術(shù)資料后,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真進(jìn)行審查,并準(zhǔn)備結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收意見。
第十七條 結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收意見應(yīng)包括下列內(nèi)容:
1.提供的資料是否齊備并符合規(guī)定;
2.是否完成立項(xiàng)審批時(shí)約定的任務(wù);
3.成果的水平、作用和效益(科技成果包括具有的創(chuàng)新點(diǎn));
4.存在的問(wèn)題及改進(jìn)意見;
5.結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收結(jié)論,分為“通過(guò)結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收”、“暫緩?fù)ㄟ^(guò)驗(yàn)收”、“不通過(guò)驗(yàn)收”三種。
第十八條 組織驗(yàn)收單位和主持驗(yàn)收單位應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收意見進(jìn)行審核,并簽署具體意見。結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收意見不符合本辦法有關(guān)規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)指出,并責(zé)成評(píng)審委員會(huì)改正。
第十九條 通過(guò)結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收的項(xiàng)目,由省教育廳統(tǒng)一頒發(fā)《甘肅省高等學(xué)校科研項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)證書》(以下簡(jiǎn)稱《結(jié)項(xiàng)證書》)。
第二十條 本科院校通過(guò)評(píng)審驗(yàn)收的項(xiàng)目,由各學(xué)校科技(社科)研究管理部門匯總所有結(jié)項(xiàng)材料,每季度末報(bào)省教育廳科技處,統(tǒng)一辦理《結(jié)項(xiàng)證書》。
辦理《結(jié)項(xiàng)證書》所需報(bào)送材料如下:
1.學(xué)校科技(社科)研究管理部門出具的公函1份;
2.項(xiàng)目匯總表一式1份及電子文檔(Excel表格);
3.《結(jié)項(xiàng)申請(qǐng)書》1份及電子文檔;
4.《結(jié)項(xiàng)證書》4份及電子文檔(根據(jù)項(xiàng)目完成人的需要可增加份數(shù))。
第二十一條 項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)情況將定期在甘肅省教育廳科學(xué)技術(shù)處網(wǎng)頁(yè)及各學(xué)校網(wǎng)頁(yè)公布。
第二十二條 有下列情形之一者,做撤項(xiàng)處理:
1.項(xiàng)目組不具備按原計(jì)劃完成研究任務(wù)的條件和可能;
2.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更項(xiàng)目責(zé)任人或課題名稱和基本內(nèi)容;
3.研究周期內(nèi)未能如期完成約定的任務(wù),申請(qǐng)延期后仍未完成;
4.結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收未獲通過(guò);
5.項(xiàng)目成果存在嚴(yán)重政治問(wèn)題或嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為;
6.在項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)過(guò)程中違反規(guī)定弄虛作假。
符合上述情形者,項(xiàng)目責(zé)任人和依托學(xué)校可主動(dòng)提出撤項(xiàng)申請(qǐng)。凡被撤銷的項(xiàng)目,由省教育廳進(jìn)行通報(bào)批評(píng),責(zé)成依托學(xué)校追回已撥經(jīng)費(fèi),并減少依托學(xué)校科研項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù);項(xiàng)目責(zé)任人3年內(nèi)不得申報(bào)國(guó)家及省上各類科研項(xiàng)目。
第五章 評(píng)審管理
第二十三條 參加結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收工作的有關(guān)人員,應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守《保密法》等國(guó)家法律法規(guī),恪守學(xué)術(shù)道德和職業(yè)道德,保守被評(píng)審成果的技術(shù)秘密,抵制不正之風(fēng)對(duì)評(píng)審工作的干擾,保證評(píng)審工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。
第二十四條 可通過(guò)組織評(píng)審單位對(duì)評(píng)審委員發(fā)給適當(dāng)咨詢費(fèi),但不得以任何名目和理由向參加評(píng)審有關(guān)人員贈(zèng)送禮金和禮物。
第二十五條 完成科研成果的單位或個(gè)人在評(píng)審過(guò)程中弄虛作假,一經(jīng)查實(shí),組織驗(yàn)收單位應(yīng)當(dāng)終止評(píng)審;已經(jīng)完成驗(yàn)收的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,并視情節(jié)輕重由其所在單位或上級(jí)主管部門對(duì)直接責(zé)任人員給予行政處分。
參加評(píng)審工作的有關(guān)人員玩忽職守、徇私舞弊、以權(quán)謀私的,由其所在單位或上級(jí)主管機(jī)關(guān)給予行政處分;違反法律法規(guī)規(guī)定的,按法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定處理。
第六章 附 則
第二十六條 本辦法由省教育廳負(fù)責(zé)解釋。
第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。